адрес: Коммунистическая 50, тел/факс. 21-88-135,тел.299-28-07, 8-906-995-56-96

 

 

«Утверждено»

Советом директоров

ОАО «Весна»

Протокол № __

от __ ________ 2010 года

 

 

 

 

 

 

 

ПРАВИЛА

ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ

ЦЕННЫХ БУМАГ

Открытого акционерного общества

«Весна»

2010г.

 

Оглавление:

 

1.Общие положения.

1.1.Настоящие «Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг Открытого акционерного общества «Весна» (далее - Правила) разработаны в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, в том числе Федерального закона РФ от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», Федерального закона РФ от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.97 № 27, Приказа Федеральной службы по финансовым рынках от 13 августа 2009 г. N 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» и других нормативных актов Российской Федерации, устанавливающих порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Настоящие Правила регламентируют деятельность ОАО «Весна» по ведению реестра владельцев ценных бумаг и определяют порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Весна» (далее Общество), порядок проведения операций в реестре и предоставления информации.

Настоящие Правила подлежат соблюдению и являются обязательными для исполнения.

Настоящие Правила являются доступным для ознакомления документом всем заинтересованным лицам и предъявляются по требованию зарегистрированных лиц, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных заинтересованных лиц.

Настоящие Правила могут быть изменены и (или) дополнены решением совета директоров Общества. Информация о внесении изменений и (или) дополнений в Правила подлежит раскрытию не позднее, чем за 30 дней до даты вступления соответствующих изменений и (или) дополнений в силу.

Неотъемлемой частью настоящих Правил являются Приложения, оформленные в виде отдельных документов.

1.2.В настоящих правилах используются следующие термины и определения:

Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага (Ц.Б.).

Реестр владельцев именных ценных бумаг (Реестр) - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.

Виды зарегистрированных лиц:

• владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

• номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

• доверительный управляющий – юридическое лицо осуществляющее от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц: ценными бумагами; денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги; денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами;

• залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Уполномоченный представитель:

• должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

• лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

• законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

• должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре.

Операция - совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.

Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора.

Распоряжение - документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.

Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету.

Типы лицевых счетов:

• эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него Ц.Б., выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

• лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";

• лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

2.Система ведения реестра.

2.1.Держателем реестра акционеров Общества является само Общество, которое самостоятельно ведет реестр владельцев именных ценных бумаг. Деятельность по ведению реестра осуществляется уполномоченным сотрудником Общества.

Местом ведения реестра является место нахождения Общества.

Общество в своей деятельности не прибегает к услугам трансфер-агентов.

Общество не вправе взимать плату за проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг, предоставление информации из реестра владельцев именных ценных бумаг (за исключением предоставления списка лиц, зарегистрированных в реестре владельцев именных ценных бумаг, по требованию лица, владеющего более чем 1% голосующих акций), осуществление иных действий, связанных с ведением реестра владельцев именных ценных бумаг.

Общество несет установленную законодательством ответственность за его ведение и хранение. Ответственным за ведение реестра является генеральный директор Общества или иное назначенное им лицо.

По решению Совета директоров Общества может быть заключен договор на ведение реестра с профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную и имеющим лицензию на осуществление данного вида деятельности (регистратором). Регистратор Общества и условия договора с ним утверждаются Советом директоров Общества. Расторжение договора с Регистратором осуществляется по решению Совета директоров Общества

2.2.Деятельность по ведению реестра включает:

- ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;

- ведение учета акций на эмиссионном и лицевом счете Общества;

- ведение регистрационного журнала;

- ведение журнала учета выданных, погашенных и утраченных сертификатов (при документарной форме выпуска акций);

- хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

- учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;

- учет начисленных доходов по ценным бумагам;

- осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами.

3.Информация реестра.

3.1.Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц.

В реестре должна содержаться информация:

-об Обществе;

-о всех выпусках ценных бумаг эмитента;

-о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

3.2.Информация об Обществе включает в себя:

-полное наименование;

-краткое наименование;

-наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;

-номер и дата государственной регистрации эмитента;

-место нахождения, почтовый адрес;

-размер уставного (складочного) капитала;

-номера телефона, факса;

-руководитель исполнительного органа эмитента;

-идентификационный номер налогоплательщика.

3.3.Информация о каждом выпуске ценных бумагах эмитента в реестре должна содержать:

-дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

-вид, категория (тип) ценных бумаг;

-номинальная стоимость одной ценной бумаги;

-количество ценных бумаг в выпуске;

-форма выпуска ценных бумаг;

-размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).

3.4. Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:

-данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

-информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

-список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

3.4.1. Счет «ценные бумаги неустановленных лиц».

В случае если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг Общество выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), Общество обязано открыть счет "ценные бумаги неустановленных лиц". Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению Общества.

3.4.2. Ценные бумаги неустановленного лица.

В случае если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица". Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов. Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса "ценные бумаги неустановленного лица" является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения. Единственной операцией по счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" может быть внесение всех данных в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

3.4.3. Лицевой счет доверительного управляющего.

Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счет с отметкой "ДУ".Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий. Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.

Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

4. Перечень основных документов, используемых Обществом для ведения реестра.

Формы документов, на основании которых Общество проводит операции в реестре, разработаны в соответствии с требованиями нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и содержатся в Приложениях к настоящим Правилам.

4.1.Анкета зарегистрированного лица.

Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные.

Для физического лица (Приложение №1):

-фамилия, имя, отчество;

-гражданство;

-вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

-год и дата рождения;

-место проживания (регистрации);

-адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

-образец подписи владельца ценных бумаг.

Для юридического лица (Приложение №2):

-полное наименование организации в соответствии с ее уставом;

-номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

-место нахождения;

-почтовый адрес;

-номер телефона, факса (при наличии);

-электронный адрес (при наличии);

-образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.

Для всех зарегистрированных лиц:

-категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);

-идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

-форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);

-при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;

-способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).

4.2.Передаточное распоряжение (Приложение №3)

В передаточном распоряжении содержится указание внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.

В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные:

В отношении лица, передающего ценные бумаги:

-фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;

-вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении передаваемых ценных бумаг:

-полное наименование Общества;

-вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

-количество передаваемых ценных бумаг;

-основание перехода прав собственности на ценные бумаги;

-цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения);

-указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.

В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:

-фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;

-вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

4.3.Залоговое распоряжение (Приложение №4).

В залоговом распоряжении содержится указание внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога.

В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные.

В отношении залогодателя:

-фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

-вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг:

-полное наименование Общества;

-количество ценных бумаг, передаваемых в залог;

-вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

вид залога.

В отношении лица, на имя которого должен быть оформлен залог ценных бумаг:

-фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

-вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, где находятся сертификаты ценных бумаг (при документарной форме выпуска), кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, право и условия пользования заложенными ценными бумагами, а также иные условия залога.

4.4.Выписка из реестра (Приложение №5).

Выписка из реестра должна содержать следующие данные:

-полное наименование Общества, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

-номер лицевого счета зарегистрированного лица;

-фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

-дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

-вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

-вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);

-полное наименование регистратора;

-наименование органа, осуществившего регистрацию;

-номер и дата регистрации;

-место нахождения и телефон регистратора;

-указание на то, что выписка не является ценной бумагой;

-печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

Общество несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.

4.5.Журнал учета входящих документов (Приложение №6).

Журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные:

-порядковый номер записи;

-входящий номер документа (по системе учета Общества);

-наименование документа;

-дата получения документа Обществом;

-сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;

для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;

-дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;

-исходящий номер ответа на документы;

-фамилия должностного лица, подписавшего ответ.

4.6.Регистрационный журнал (Приложение №7).

Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:

-порядковый номер записи;

-дата получения документов и их входящие номера;

-дата исполнения операции;

-тип операции, предусмотренный в разделе 7 настоящего Положения (за исключением операций, предусмотренных пунктами 7.7, 7.8, 7.12, 7.13 настоящего Положения);

-номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;

-вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

4.7.Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг (Приложение №8).

Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг должен содержать следующие данные:

-порядковый номер записи;

-вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

-номер сертификата ценных бумаг;

-количество це